Vent'anni di bugie: come il capo di Peregrine Financial ha derubato 13.000 trader (PFGBest)

Russell Wasendorf Sr. intercettava di persona la posta dei revisori, perché non vedessero mai i veri estratti conto della sua società — e lo ha fatto ininterrottamente per vent'anni. Peregrine Financial Group, che i clienti conoscevano come PFGBest, è stata a lungo considerata uno dei broker di futures indipendenti più solidi degli Stati Uniti. Quando nell'estate del 2012 il sistema è finalmente crollato su se stesso, in cassa mancavano 215,5 milioni di dollari degli oltre 220 milioni dichiarati come denaro dei clienti. Migliaia di trader che alla società avevano affidato i propri depositi hanno scoperto le dimensioni del disastro lo stesso giorno in cui il fondatore ha tentato di togliersi la vita.

Peregrine Financial Group era stata fondata da Wasendorf e in qualche decennio era diventata uno dei principali broker di futures indipendenti del paese: membro della National Futures Association (NFA) e società registrata presso la CFTC. Le regole del settore impongono che il denaro dei clienti sui conti futures sia custodito separatamente dai mezzi operativi della società — un requisito elementare, pensato per proteggere il trader se è la società stessa a trovarsi nei guai. PFGBest ostentava pubblicamente il rispetto di quel requisito e superava con regolarità le ispezioni della NFA e della CFTC.

In realtà Wasendorf aggirava quel requisito in modo metodico da quasi vent'anni. Intercettava di persona le richieste di conferma dei saldi che gli ispettori della NFA e della CFTC inviavano direttamente alla banca della società, aveva fatto cambiare l'indirizzo di corrispondenza della banca con una casella postale a cui solo lui aveva accesso e poi confezionava a mano estratti conto falsi, con importi gonfiati, che rispediva alle autorità di vigilanza. Il meccanismo ha funzionato quasi senza intoppi per due decenni, perché nessun revisore esterno ha mai messo a confronto quei dati direttamente con la banca.

L'epilogo è arrivato il 9 luglio 2012, lo stesso giorno in cui la NFA ha comunicato che a PFG mancavano almeno 200 milioni di dollari di denaro dei clienti. Wasendorf ha tentato il suicidio nei pressi della sede della società, è sopravvissuto e ha lasciato un biglietto d'addio in cui confessava vent'anni di manovre. La CFTC ha citato in giudizio lui e la società, contestando frode, appropriazione indebita del denaro dei clienti, violazione degli obblighi di separazione dei conti e comunicazione di informazioni false alle autorità di vigilanza.

Nel settembre 2012 Wasendorf si è dichiarato colpevole di aver sottratto 215,5 milioni di dollari a oltre 13.000 clienti nell'arco di quasi vent'anni. Nel gennaio 2013 il tribunale gli ha inflitto la pena massima possibile — 50 anni di carcere — e lo ha condannato a pagare 215,5 milioni di dollari di risarcimento, pur annotando subito, per bocca della giudice, che difficilmente i clienti avrebbero mai rivisto tutto il loro denaro.

Pubblicato il 5 novembre 2020